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厦门保监局非许可类行政管理事项参考目录(2017年1月修订)
发布时间:2017-01-13      分享到:
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  厦门保监局非许可类行政管理事项

  参考目录

  

  一、本目录中的非许可类行政管理事项是指不属于《厦门保监局行政许可事项参考目录》中列明的行政许可事项,但是在中国保监会颁布实施的各类规章和规范性文件中,明确规定需要报告人向厦门保监局备案、报告或者涉及保险许可证管理的行政管理类事项。

  二、本目录中的非许可类行政管理事项遵循以下处理程序。

  (一)报告材料不齐全或者不符合法定形式的,厦门保监局应当当场或者五日内书面告知报告人需要补正的全部内容。

  (二)报告事项属于受理范围,报告材料齐全、符合法定形式,或者报告人按照要求提交全部补正报告材料的,厦门保监局应当予以受理。

  (三)厦门保监局应当在受理后及时对报告材料进行实质性审核,十个工作日内形成处理意见;需要颁发保险许可证的,自形成处理意见后十个工作日内将保险许可证送达报告人。

  二、报告人提交的材料应使用中文,如果报告材料为外文的,应提供经中国公证机构公证的中文翻译文本。材料中有复印件的,应当在复印件上注明与原件一致,并由报告人签字或加盖公章。材料中要求加盖法人机构公章的应盖总公司章,不得使用分支机构章或部门章。

  报告人对报告材料的真实性和合法性负责。

  三、报告材料应包含纸质版和电子版两种形式,申报事项电子版应与纸质版完全一致。电子版包括EFP表格和PDF、JPG等文件,电子版中各文档文件名应与该规程中要求材料名称一一对应,不同事项材料不能混包。

  四、法律、行政法规或者中国保监会新公布的规章、规范性文件另有规定的,适用其规定。厦门保监局将根据相关规定及时修订本参考目录,并予以公布。

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  目  录

  一、保险机构

  项    目

  1、保险公司分支机构变更名称报告…………………………5

  2、保险公司分支机构调整业务范围报告……………………6

  3、保险公司营销服务部负责人任职报告……………………7

  4、保险公司分支机构临时负责人任职报告…………………8

  5、保险公司分支机构高级管理人员任免报告………………10

  6、保险公司自贸区支公司经理任职备案……………………12

  7、财产保险费率备案…………………………………………14

  8、财产险保险公司开展电话销售业务备案…………………15

  9、人身险保险公司委托开展电话销售业务备案……………16

  10、人身保险公司电话销售业务变更备案…………………17

   二、保险中介机构

  项    目

  1、保险专业代理机构重大事项变更报告…………………18

  2、保险经纪机构重大事项变更报告………………………21

  3、保险公估机构重大事项变更报告………………………24

  4、保险专业代理机构分支机构设立报告…………………27

  5、保险经纪机构分支机构设立报告………………………29

  6、保险专业中介机构临时负责人任职报告………………31

  7、保险专业中介机构高级管理人员任免报告……………33

  8、保险兼业代理机构名称、地址变更报告………………35

  9、保险专业代理机构动用营业保证金报告………………36

  10、保险经纪机构动用营业保证金报告……………………37

  11、银行类法人机构终止保险兼业代理业务报告…………38

  三、其他事项

  项    目

  1、保险专业中介机构许可证有效期延续核准……………39

  2、保险兼业代理许可证期满换发报告……………………41

  3、保险许可证重新申领报告………………………………42

   

  

  一、保险机构

  (一)保险公司分支机构变更名称报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险公司管理规定》;3、《保险许可证管理办法》;4、《人身保险电话销售业务管理办法》

  报告人:省级分公司、计划单列市分支机构持总公司批准文件提出报告。

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、变更原因说明;

  3、变更名称系因总公司名称发生变更的,提供中国保监会关于保险公司变更名称的批复文件;

  4、因上级机构层级发生变化的,需提交中国保监会或厦门保监局关于其上级机构层级变更的批复文件;

  5、中国保监会规定的其他材料。

   (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、自名称变更发生起15日内向厦门保监局报告。

  2、自名称变更发生之日起1个月内领取新保险许可证,并进行统一公告。

  3、保险公司设立的电话销售中心名称和电话销售号码变更参照本项适用。保险公司委托保险代理机构开展电话销售业务,保险代理机构营业场所、电话号码发生变更参照保险代理机构重大变更事项报告进行。 

  (二)保险公司分支机构调整业务范围报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险公司管理规定》;3、《保险许可证管理办法》

  报告人:省级分公司、计划单列市分支机构持总公司批准文件提出报告。

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、调整业务范围原因说明;

  3、总公司或计划单列市分支机构批复或授权文件;

  4、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、经保险公司上级机构授权,下级机构方可变更业务范围。

  2、批准变更的,应及时向厦门保监局报告换发经营保险业务许可证,并进行统一公告。

 (三)保险公司营销服务部负责人任职报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》;3、《反洗钱法》

  报告人:省级分公司或计划单列市分支机构提出报告。

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、营销服务部负责人任职报告表;

  3、任命文件;

  4、新任营销服务部负责人与保险公司签订的劳动合同签章页复印件;

  5、新任营销服务部负责人身份证、学历证书、有护照的应当同时提供护照复印件;

  6、反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书;

  7、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

担任营销服务部负责人,应当符合下列条件:

  (一)三年以上保险从业经历或者五年以上经济工作从业经历;

  (二)不具有中国保监会规定的担任保险机构高级管理人员的禁止性情形;

  (三)与保险公司签订劳动合同,是保险公司正式员工;

  (四)中国保监会规定的其他条件。

  (四)保险公司分支机构临时负责人任职报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》;3、《反洗钱法》

  报告人:1、拟任保险公司分公司临时负责人的由总公司提出报告;2、拟任保险公司分公司以下分支机构临时负责人的由保险公司总公司、省级分公司或者指定的计划单列市分支机构负责提出报告。

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、任命临时负责人原因说明;

  3、高级管理人员任职报告表;

  4、临时负责人任命文件;

  5、身份证、学历证书等有关证书的复印件,有护照的应当同时提供护照复印件;

  6、劳动合同签章页复印件;

  7、反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书

  8、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险机构出现下列情形之一,可以指定临时负责人,但临时负责时间不得超过3个月:

  (一)原负责人辞职或者被撤职;

  (二)原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责;

  (三)中国保监会认可的其他特殊情况。

  2、临时负责人应当具有与履行职责相当的能力,并不得有禁止担任高级管理人员的情形。

  3、临时负责人的任职条件与标准参照同级保险公司高级管理人员任职资格核准条件。    


  (五)保险公司分支机构高级管理人员任免报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》;3、《反洗钱法》

  报告人:省级分公司或计划单列市分支机构持总公司批准文件提出报告。

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、高级管理人员任免文件;

  3、已核准任职资格的高级管理人员在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务的,还应同时报送保险公司高级管理人员任职报告表、保险监管部门关于该高管人员的最近任职资格批复复印件、身份证、学历证书等有关证书的复印件(有护照的应当同时提供护照复印件)、反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书;

  4、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  保险机构应当自下列决定作出之日起10日内,向厦门保监局报告:

  (一)高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定;

  (二)对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定;

  (三)根据撤销任职资格的行政处罚,解除高级管理人员职务的决定;

  (四)根据禁止进入保险业的行政处罚,解除高级管理人员职务、终止劳动关系的决定;

  (五)指定或撤销临时负责人的决定;

  (六)根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第四十条、第四十一条规定,暂停相关高级管理人员职务的决定。

  (六)保险公司自贸区支公司经理任职备案

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》;3、《中国(福建)自由贸易试验区厦门片区高级管理人员备案管理办法》;4、《反洗钱法》

  报告人:备案材料应由所在保险公司的总公司或者其在厦门保监局辖内设立的分公司或中心支公司负责报送

  报告材料:

  1、《自贸试验区内保险公司支公司高级管理人员任职资格备案表》(一式两份);

  2、对拟备案高级管理人员的内部审核报告;

  3、《保险机构高级管理人员任职报告表》,以及该拟备案高级管理人员的身份证件、学历证明、劳动合同签章页等复印件;

  4、反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书;

  5、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件;

  6、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险机构任命自贸试验区内保险公司支公司高级管理人员,拟任职的高级管理人员应当符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》相关资质要求,并在自任命决定作出之日起10个工作日内,向厦门保监局提交备案材料。

  2、厦门保监局辖内按照备案制任职的自贸试验区内保险公司支公司高级管理人员,调往区外保险机构任职,仍需按照中国保监会相关行政许可规定申请任职资格。已核准任职资格的高级管理人员,调任同一保险机构的自贸试验区内支公司高级管理人员职务,应按照《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》有关要求向厦门保监局报告,无须另行备案。

  3、厦门保监局自收齐备案材料起3个工作日内,完成备案材料审核,并加盖备案印章。

  (七)财产保险费率备案

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》

  报告人:省级分公司或计划单列市分支机构持总公司批准文件提出报告。

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、保险公司向中国保监会报送审批保险条款和保险费率时提交的相关材料;

  3、中国保监会对总公司作出的批准文件;

  4、总公司对计划单列市分支机构的批复文件;

  5、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  保险公司计划单列市分支机构可以在中国保监会规定的范围内调整其总公司报经审批的保险费率,但应当报经其总公司同意,调整后的费率不得超过中国保监会规定的范围,并在获得总公司正式批复后十个工作日内报告厦门保监局。

  (八)财产险保险公司开展电话销售业务备案

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》;3、《关于规范财产保险公司电话营销专用产品开发和管理的通知》

  报告人:省级分公司或计划单列市分支机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、电话销售专用呼出号码公示材料;

  3、电话营销管理制度;

  4、中国保监会规定的其他材料。

  注意事项:

  1、保险公司开展电话营销业务,应设有电话营销专用呼出号码,并在全国性媒体上公示电话号码,公示时间不少于三天,公示材料应报中国保监会及厦门保监局。

  2、在厦门地区销售的电销产品获准使用后10日内向厦门保监局报告。

  (九)人身保险公司委托开展电话销售业务备案

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《人身保险电话销售业务管理办法》

  报告人:省级分公司或计划单列市分支机构提出报告。

  报告材料:

  1、保险公司委托保险代理机构开展电话销售业务的项目书,包括拟委托的保险代理机构名称、合作方式、管理模式、销售区域、3 年业务发展规划和市场分析等;

  2、偿付能力符合条件的说明;

  3、受到行政处罚或者立案调查情况的说明;

  4、委托代理合同复印件;

  5、保险代理机构资质证明,包括经营保险代理业务许可证、营业场所合法性报告、电话销售系统建设报告、电话销售业务运营管理制度等;

  (六)中国保监会规定提交的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  保险公司委托保险代理机构开展电话销售业务,应提前向保险代理机构呼出地保监局备案,并告知受话地保监局。保险代理机构呼出地保监局视情况对备案项目进行检查,对不符合有关条件的及时提出整改意见。

  (十)人身保险公司电话销售业务变更备案

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《人身保险电话销售业务管理办法》

  报告人:省级分公司或计划单列市分支机构提出报告。

  报告材料:

  1、保险公司终止委托保险代理机构电话销售、电话销售中心名称或电话销售号码变更、保险代理机构营业场所或电话号码发生变更(仅适用委托保险代理机构开展电话销售业务)的报告;

  2、终止委托保险代理机构电话销售的,需提交后续业务处理方案;

  3、中国保监会规定提交的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险公司终止委托保险代理机构电话销售的,应在终止合作前15个工作日向电话销售中心所在地保监局备案,并提交妥善的后续业务处理方案。

  2、保险公司电话销售中心名称和电话销售号码变更,应向机构所在地保监局备案;委托保险代理机构开展电话销售业务,保险代理机构营业场所、电话号码发生变更,应向合作项目所在地保监局备案。

   

  二、保险中介机构

  (一)保险专业代理机构重大事项变更报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险专业代理机构监管规定》;3、《关于贯彻落实<保险专业代理机构监管规定>、<保险经纪机构监管规定>、<保险公估机构监管规定>有关事宜的通知》

  报告人:保险专业代理机构。

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、保险专业代理机构变更事项报告表;

  3、有关决议或者决定,相关证明材料。

  4、变更名称、住所或营业场所的,还应报送变更后的企业工商执照复印件;

  5、变更主要股东、股权结构重大变更的,还应报送转让协议书,增加股东的还应报送新增股东的《保险代理机构投资人基本情况登记表》;

  法人股东还需同时提供:

  (1)营业执照复印件、其他背景介绍资料(如经营范围、上年度主营业务开展情况等)以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件;

  (2)本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若最近3年曾受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  (3)投资人为境内企业法人的,还需提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明;投资人为境外金融机构的,还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。

  自然人股东还需同时提供:

  (1)最近3年的个人信用报告;

  (2)是否受过法律、行政法规处罚的声明,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  (3)投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明。

  6、增加注册资本的,还应报送注册资本为实缴货币资本的证明材料;

  7、分立、合并的,还应报送分立、合并实施方案;

  8、修改公司章程的,还应报送修改后的公司章程;

  9、减少注册资本、撤销分支机构的,还应当提交已经在报纸上公告的证明;

  10、解散退出的,还应报送清算组织及其负责人情况、清算执行情况;

  11、中国保监会规定的其他材料。

   (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险专业代理机构有以下情形之一的,应向厦门保监局报告:变更名称或分支机构名称,变更住所或分支机构营业场所,发起人、主要股东变更姓名或名称,变更主要股东,变更注册资本,股权结构重大变更,变更组织形式,分立、合并,修改公司章程,撤销分支机构,解散。

  2、保险专业代理机构应在解散退出事项事由出现之日起10个工作日内,向厦门保监局书面报告;其他事项,保险专业代理机构应当自事项发生之日起5日内,书面报告厦门保监局。

  3、涉及到许可证记载事项变更的,应当自变更事项发生之日起1个月内向厦门保监局领取新保险许可证,并进行统一公告。

  (二)保险经纪机构重大事项变更报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险经纪机构监管规定》;3、《关于贯彻落实<保险专业代理机构监管规定>、<保险经纪机构监管规定>、<保险公估机构监管规定>有关事宜的通知》

  报告人:保险经纪机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、保险经纪机构变更事项报告表;

  3、有关决议或者决定,相关证明材料;

  4、变更名称、住所或营业场所的,还应报送变更后的企业工商执照复印件;

  5、变更主要股东、股权结构重大变更的,还应报送转让协议书,增加股东的还应报送新增股东的《保险经纪机构投资人基本情况登记表》;

  法人股东还需同时提供:

  (1)营业执照复印件、其他背景介绍资料(如经营范围、上年度主营业务开展情况等)以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件;

  (2)本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若最近3年曾受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  (3)投资人为境内企业法人的,还需提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明;投资人为境外金融机构的,还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。

  自然人股东还需同时提供:

  (1)最近3年的个人信用报告;

  (2)是否受过法律、行政法规处罚的声明,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  (3)投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明。

  6、增加注册资本的,还应报送注册资本为实缴货币资本的证明材料;

  7、减少注册资本、撤销分支机构的,还应当提交已经在报纸上公告的证明;

  8、分立、合并的,还应报送分立、合并实施方案;

  9、修改公司章程的,还应报送修改后的公司章程;

  10、解散退出的,还应报送清算组织及其负责人情况、清算执行情况;

  11、中国保监会规定的其他材料。

   (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险经纪机构有以下情形之一的,应向厦门保监局报告:变更名称或分支机构名称,变更住所或分支机构营业场所,发起人或主要股东变更姓名或名称,变更主要股东,变更注册资本,股权结构重大变更,变更组织形式,分立、合并,修改公司章程,撤销分支机构,解散。

  2、保险经纪机构应在解散退出事项事由出现之日起10个工作日内,向厦门保监局书面报告;其他事项,保险经纪机构应当自事项发生之日起5日内,书面报告厦门保监局。

  3、涉及到许可证记载事项变更的,应当自变更事项发生之日起1个月内向厦门保监局领取新保险许可证,并进行厦门保监局许可证统一公告。

  (三)保险公估机构重大事项变更报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险公估机构监管规定》;3、《关于贯彻落实<保险专业代理机构监管规定>、<保险经纪机构监管规定>、<保险公估机构监管规定>有关事宜的通知》

  报告人:保险公估机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、保险公估机构变更事项报告表;

  3、有关决议或者决定、相关证明材料;

  4、变更名称或分支机构名称、变更住所或分支机构营业场所、变更注册资本或出资的,还应报送变更后的企业工商执照复印件;

  5、变更股东或者出资人、变更股权结构或者出资比例的,还应报送转让协议书,增加股东的还应报送新增股东的《保险公估机构投资人基本情况登记表》;

  法人股东还需同时提供:

  (1)营业执照复印件、其他背景介绍资料(如经营范围、上年度主营业务开展情况等)以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件;

  (2)本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若最近3年曾受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  (3)投资人为境内企业法人的,还需提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明;投资人为境外金融机构的,还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。

  自然人股东还需同时提供:

  (1)最近3年的个人信用报告;

  (2)是否受过法律、行政法规处罚的声明,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  (3)投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明。

  6、分立、合并的,还应报送分立、合并实施方案;

  7、修改公司章程或合伙协议的,还应报送修改后的公司章程或者合伙协议;

  8、解散退出的,还应报送清算组织及其负责人情况、清算执行情况、中国保监会规定的其他材料;

  9、减少注册资本或者出资、撤销分支机构的,还应当提交已经在报纸上公告的证明

  10、中国保监会规定的其他材料。

   (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险公估机构有以下情形之一的,应向厦门保监局报告:变更名称或分支机构名称,变更住所或分支机构营业场所,发起人、主要股东或出资人变更姓名或者名称,变更主要股东或者出资人,股权结构或者出资比例重大变更,变更注册资本或出资,修改公司章程或者合伙协议,分立、合并、解散或者变更组织形式,撤销分支机构。

  2、保险公估机构应当自事项发生之日起5日内,书面报告厦门保监局。

  3、涉及到许可证记载事项变更的,应当自变更事项发生之日起1个月内向厦门保监局领取新保险许可证,并进行统一公告。

  (四)保险专业代理机构分支机构设立报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险专业代理机构监管规定》;3、《反洗钱法》

  报告人:拟设立分支机构的保险代理机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、《保险专业代理机构分支机构设立报告表》;

  3、法人机构许可证复印件和营业执照复印件

  4、董事会关于设立保险代理分支机构的决议;

  5、新设保险代理分支机构内部管理框架;

  6、保险代理法人及其分支机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件),前1年内履行保险代理合同情况的说明;

  7、新设分支机构的工商营业执照复印件;

  8、计算机软硬件配备情况说明;

  9、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险专业代理机构分支机构主要负责人应取得中国保监会核准的任职资格,相关申请材料应另行报送;临时负责人任职时间最长不得超过3个月。

  2、根据《关于进一步明确保险专业中介机构市场准入有关问题的通知》要求,注册资本低于人民币5000万元的保险专业代理(经纪)公司,仅可以在注册地所在省(自治区、直辖市)及已经设有分支机构的省(自治区、直辖市)设立分支机构。

  3、保险专业代理公司在注册地以外的省、自治区或者直辖市开展保险代理活动,应当设立分支机构。保险专业代理公司分支机构的经营区域不得超出其所在地的省、自治区或者直辖市。  

  (五)保险经纪机构分支机构设立报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险经纪机构监管规定》;3、《反洗钱法》

  报告人:拟设立分支机构的保险经纪机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、《保险经纪机构分支机构设立报告表》;

  3、法人机构许可证复印件和营业执照复印件;

  4、董事会关于设立保险经纪分支机构的决议;

  5、新设保险经纪分支机构内部管理框架;

  6、保险经纪法人及分支机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件;

  7、新设分支机构的工商营业执照复印件;

  8、计算机软硬件配备情况说明;

  9、中国保监会规定的其他材料。

   (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、应符合现行《中华人民共和国保险法》、《保险经纪机构监管规定》相关要求。

  2、保险经纪机构设立分支机构应在发生之日起5个工作日内,向厦门保监局书面报告。

  3、根据《关于进一步明确保险专业中介机构市场准入有关问题的通知》要求,注册资本低于人民币5000万元的保险专业代理(经纪)公司,仅可以在注册地所在省(自治区、直辖市)及已经设有分支机构的省(自治区、直辖市)设立分支机构。

  4、分支机构主要负责人应取得中国保监会核准的任职资格,相关申请材料应另行报送;临时负责人任职时间最长不得超过3个月。

  (六)保险专业中介机构临时负责人任职报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险专业代理机构监管规定》;3、《保险经纪机构监管规定》;4、《保险公估机构监管规定》

  报告人:保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、《保险专业代理机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表》或《保险经纪机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表》或《保险公估机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职报告表》;

  3、任用高级管理人员的决议;

  4、董事长(执行董事)、高级管理人员身份证明、学历证明、工作经历证明;

  5、董事长(执行董事)、高级管理人员最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明;董事长(执行董事)、高级管理人员有境外金融机构从业经验的,提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明;

  6、最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  7、反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书;

  8、保险专业代理机构、保险经纪机构董事长(执行董事)、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的,应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明;

  9、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险专业中介机构在特殊情况下任命临时负责人的,应当自任命决定作出之日起5日内,书面报告厦门保监局;

  2、临时负责人任职时间最长不得超过3个月;

  3、保险专业中介机构临时负责人的任职条件与标准参照保险专业中介机构高级管理人员任职资格核准条件。
  (七)保险专业中介机构高级管理人员任免报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险公估机构监管规定》

  报告人:保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、任免高级管理人员的决议;

  3、保险专业中介机构任命董事长、执行董事和高级管理人员(含保险公估机构高管初任,以及保险专业中介机构高管内部调任、兼任同级或者下级职务),还应提交下列材料:

  (1)《保险专业代理机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表》或《保险经纪机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表》或《保险公估机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职报告表》;

  (2)任用高级管理人员的决议;

  (3)董事长(执行董事)、高级管理人员身份证明、学历证明、工作经历证明;

  (4)董事长(执行董事)、高级管理人员最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明;董事长(执行董事)、高级管理人员有境外金融机构从业经验的,提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明;

  (5)最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

  (6)反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书;

  (7)保险专业代理机构、保险经纪机构董事长(执行董事)、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的,应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明;

  (8)保险专业中介机构高管内部调任、兼任同级或者下级职务的,还应提交保险监管部门关于该高管人员的最近任职资格批复复印件;

  4、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、此处高级管理人员包括董事长、执行董事及其他高级管理人员。

  2、保险公估机构任命高级管理人员,应符合《保险公估机构监管规定》要求,并在任命决议作出之日起5日内,向厦门保监局书面报告。

  3、保险中介机构免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的,其任职资格自动失效,应当自决定作出之日起5日内,书面报告中国保监会。

  (八)保险兼业代理机构名称或地址变更报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险兼业代理管理暂行办法》;3、《保险许可证管理办法》

  报告人:受委托的保险公司计划单列市分支机构

  报告材料:

  1、变更许可证的请示文件;

  2、《变更保险兼业代理业务许可证内容机构清单》;

  3、《保险兼业代理业务许可证变更报告表》;

  4、工商营业执照副本、组织机构代码证副本复印件;

  5、原保险兼业代理业务许可证;

  6、报告许可证变更事项的说明及相关证明材料,变更地址的需提供新营业场所的照片影印件;

  7、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  保险兼业代理机构名称和营业场所变更,应在三个月内由受委托的保险公司计划单列市分支机构代为报告变更保险兼业代理许可证,并及时公告。

  (九)保险专业代理机构动用营业保证金报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险专业代理机构监管规定》

  报告人:保险专业代理机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、《保险专业代理机构动用保证金报告表》;

  3、减少注册资本或出资的,须提交工商变更登记证明材料;投保职业责任保险的,应提交职业责任保险的保单复印件;因其他原因动用的,应提交相应说明材料;

  4、同时涉及其他事项变更的,还应提交相关说明材料;

  5、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、动用保证金应符合现行《中华人民共和国保险法》《保险专业代理机构监管规定》规定动用的条件,并在发生之日起5个工作日内,向厦门保监局书面报告。

  2、保险代理机构不得动用保证金,但有下列情形之一的除外:1、注册资本减少;2、许可证被注销;3、投保符合条件的职业责任保险;4、中国保监会规定的其他情形。

  (十)保险经纪机构动用营业保证金报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险经纪机构监管规定》

  报告人:保险经纪机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、《保险经纪机构动用保证金报告表》;

  3、减少注册资本或出资的,须提交工商变更登记证明材料;投保职业责任保险的,应提交职业责任保险的保单复印件;因其他原因动用的,应提交相应说明材料;

  4、同时涉及其他事项变更的,还应提交相关说明材料;

  5、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险经纪机构不得动用保证金,但有下列情形之一的除外:1、注册资本减少;2、许可证被注销;3、投保符合条件的职业责任保险;4、中国保监会规定的其他情形。

  2、动用保证金应符合现行《中华人民共和国保险法》《保险经纪机构监管规定》规定动用的条件,并在发生之日起5个工作日内,向厦门保监局书面报告。

  (十一)银行类法人机构终止保险兼业代理业务报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《关于银行类保险兼业代理机构行政许可有关事项的通知》(保监中介〔2016〕44 号)

  报告人:银行类法人机构

  报告材料:

  1、保险兼业代理业务终止申请书;

  2、保险兼业代理业务许可证原件。

  注意事项:

  1、法人机构终止保险兼业代理业务的,应向注册地保监局报告。

  2、拟开展相互代理保险业务的保险公司参照银行类机构管理。


  三、其他事项

  (一)保险专业中介机构许可证有效期延续核准

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险专业代理机构监管规定》;3、《保险许可证管理办法》

  申请人:保险专业中介法人机构

  申请材料:

  1、请示文件;

  2、《保险专业代理机构许可证有效期延续申请表》/《保险经纪机构许可证有效期延续申请表》/《保险公估机构许可证有效期延续申请表》;

  3、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件;

  4、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明;

  5、前3年监管费缴纳凭证复印件;

  6、许可证复印件及工商营业执照复印件;

  7、保险代理机构还应提供:

  (1)前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明;

  (2)保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件;

     保险经纪机构还应提供:

  保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险保单复印件;

  8、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  保险专业中介机构许可证的有效期为3 年,保险专业中介机构应当在有效期届满30 日前,向中国保监会申请延续。保险专业代理公司应当自收到批准延续许可证有效期决定之日起10 日内向中国保监会缴回原证;准予延续有效期的,应当领取新许可证。

  (二)保险兼业代理许可证期满换发报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险兼业代理管理暂行办法》;3、《保险许可证管理办法》

  报告人:受委托的保险公司计划单列市分支机构

  报告材料:

  1、换发许可证的请示文件;

  2、工商营业执照副本复印件、组织机构代码证副本复印件、银行网点机构另需提交金融许可证复印件;

  3、原保险兼业代理业务许可证;

  4、原许可证存续期间保险代理业务情况报告,应包括合作保险公司、代理保险费和佣金收入、代理保险业务管理、远程出单情况、代理人员培训、代理业务发展规划等;

  5、现有保险代理人员清单、《保险代理从业人员资格证书》和工作证件的复印件;

  6、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  保险兼业代理业务许可证有效期限为三年,保险兼业代理机构应在有效期满前二个月委托保险公司计划单列市分支机构代为报告办理换证事宜,并及时公告。

  (三)保险许可证重新申领报告

  法律依据:1、《中华人民共和国保险法》;2、《保险兼业代理管理暂行办法》;3、《保险许可证管理办法》

  报告人:保险公司计划单列市分支机构、保险专业中介机构

  报告材料:

  1、报告文件;

  2、保险许可证遗失、毁损而要求换发许可证的,需提交遗失、毁损情况说明,由许可证机构负责人签字并加盖公章,以及刊载声明原许可证作废的报纸复印件;

  3、中国保监会规定的其他材料。

  (应报送以上材料一式一份以及电子版)

  注意事项:

  1、保险许可证遗失的,保险类机构应当自发现之日起10日内向厦门保监局报告,并进行统一公告。

  2、保险兼业代理许可证遗失的,应在发现之日起10日内保险兼业代理机构委托保险公司计划单列市分支机构代为报告补发,并及时公告。

  3、原保险许可证持有人必须在保险许可证到期前2个月向厦门保监局报告换发。

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